11月25日，中国东谈主民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表清晰，东莞银行股份有限公司因违背金融统计、支付结算、金融科技、货币金银、国库、征信、反洗钱业务解决联系法例，被警告，处罚金386.939万元，充公犯罪所得1006.41元，系数罚没款为387.039641万元。

同期，中国东谈主民银行广东省分行对东莞银行5名关联部门连累东谈主分别处罚1.2万元~7万元不等，系数处罚金额15.2万元。

具体来看，招某贞，时任职务方位部门为东莞银行个东谈主业务部，对未按法例实行客户身份识别义务、与身份不解的客户进行交往、未按法例报送大额交往叙述梗概可疑交往叙述负有连累，被罚金7万元。

刘某风，时任职务方位部门为东莞银行钞票解决部，对未按法例开展客户风险等第分别、颐养和审核使命负有连累，被罚金2.8万元。

林某山，时任职务方位部门为东莞银走时营解决部，对未按法例对高风险客户采选强化识别要领负有连累，被罚金1.5万元。

江某平，时任职务方位部门为东莞银行直销银行奇迹部，对未按法例保存客户身份贵府和交往记载负有连累，被罚金2.7万元。

肖某明，时任职务方位部门为东莞银行合规部，对未按法例对特别交往进行东谈主工分析、识别，摒除意义不对理负有连累，被罚金1.2万元。

值得属观念是，这已是东莞银行2025年以来第二次收到监管罚单。

本年5月，国度金融监督解决总局网站公布的东莞监管分局行政处罚信息公开表（2025年7、8号）清晰，东莞银行股份有限公司及东莞银行股份有限公司东莞分行违纪，系数被罚110万元。

其中，东莞银行因“鼓励股权解决不到位、未穿透认定主要鼓励关联方”等问题，被处以25万元罚金。东莞银行东莞分行也因“贷款三查不严，大额关联授信风险管控不到位”被罚85万元，两名关联连累东谈主被警告。

值得一提的是，东莞银行连年来频发的合规风险也为其上市加多了省略情趣。据该行最新招股书暴露，往时三年间，东莞银行过甚控股子公司共计收到14张监管罚单，波及罚金金额系数高达1175.53万元。

最新招股书清晰，领域 2024 年末，东莞银行总钞票达到6,727.30 亿元。2024年度、2023年度、2022年度，该行交易收入分别为 101.97 亿元、105.87 亿元和102.79 亿元。扣除非世俗性损益前后孰低的包摄于母公司平常股鼓励的净利润分别为 35.03 亿元、37.65 亿元和 36.48 亿元。

自2008年开拔点A股上市研究以来，东莞银行17年间历经“受理、反映、裁撤、重启”的鬈曲。这时期，财务贵府过时、股权结构分布、合规处罚频发等问题，或成为抵制其上市的多重关卡。领域2025年6月重启审核，东莞银行仍在IPO候场。

近日深交所刊行上市审核信息公开网站信息清晰，东莞银行的IPO审核现象从“已受理”变更为“中止”，原因为“IPO请求文献中记载的财务贵府已过有用期，需要补充提交”。

（深交所刊行上市审核信息公开网站截图）

值得关怀的是，这并不是东莞银行本年内第一次因财务贵府过时而被中止IPO。前年，该行曾经二度因为财务贵府过时被中止IPO，分别在2024年6月29日和2024年12月30日更新提交财务贵府后规复“已受理”。

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